各类交易场所的筹建、开业、变更及注销(初审)
来源:金融工作办公室    时间:2020年04月14日    
 

事项名称

各类交易场所的筹建、开业、变更及注销(初审)

设定依据

《青海省交易场所管理办法(试行)》(青政办〔2013319号),对交易场所的设立、变更和终止及日常监管、风险防范和处置做出了规定。

申请条件

第八条 新设交易场所除符合《公司法》、《公司登记管理条例》规定外,还应当具备以下条件:

  (一)有符合本办法规定的注册资本;

  (二)股东近三年内信用记录良好,无违法违规记录;

  (三)有符合任职资格的董事、监事、高级管理人员及合格的从业人员;

  (四)有健全的组织机构、管理制度及公平、公正、公开的交易规则;

  (五)有符合要求的营业场所。

第十九条 交易场所有下列事项之一的,须由所在市、州金融办初审后报省金融办,省金融办征求相关行业主管部门意见后复审备案,申请人持省金融办批复文件向工商行政管理部门办理变更登记:

  (一)变更章程、经营范围、交易规则、交易品种、名称、注册资本、住所、法定代表人、董事、监事、高级管理人员、股东或股权结构;

  (二)分立、合并或注销;

  (三)省金融办规定的其他事项。

  其中涉及变更股东和董事、监事、高级管理人员的,省金融办依程序约谈并审核拟变更股东信用情况、出资能力及拟任董事、监事、高级管理人员的任职资格。

第二十一条 交易场所的终止包括解散和破产两种情况。交易场所解散,按照《公司法》、《公司登记管理条例》进行清算。交易场所被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律、法规实施破产清算。

交易场所终止的,应当向省金融办缴回批复文件,及时到工商部门办理注销登记,并在指定媒体予以公告。

办理材料

第十二条 设立交易场所,应当经过筹建和开业两个程序。申请筹建的交易场所将下列筹建申请材料报送所在市、州金融工作办公室,所在市、州金融工作办公室经初审同意并出具书面审核意见后,上报省金融办:

  (一)筹建申请书,内容包括拟设立交易场所的名称、注册地址、注册资本、经营范围、股东及股权结构、拟加入会员名单等事项;

  (二)工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书;

  (三)可行性研究报告,内容包括设立交易场所的目的、依据、可行性和必要性、交易品种设计分析、同业状况及市场前景分析、风险控制能力分析、未来业务发展规划及社会经济效益分析等;

  (四)股东出资协议书;

  (五)法人股东相关资料,内容包括名称、经上年度工商年检合格的营业执照复印件、经营情况、纳税记录、信用评估报告、股东(大)会或董事会关于同意出资设立交易场所的决议、经审计的最近两年财务会计报表等;

  (六)自然人股东相关资料,内容包括自然人股东个人简历、身份证复印件、资金来源证明、个人信用报告和户籍所在地公安机关出具的个人无犯罪记录证明等;

  (七)依法设立并取得执业许可证的律师事务所对筹建申请材料的合法合规性出具的法律意见书。

第十五条 在本办法第十四条规定的筹建有效期内,申请人应当将下列资料报送拟设交易场所所在市、州金融工作办公室,所在市、州金融工作办公室经初审同意并出具书面审核意见后,上报省金融办:

  (一)开业申请书。内容包括拟开业交易场所名称、住所、注册资本、股权结构、业务范围、拟任董事、监事和高级管理人员基本情况、主要管理制度、营业场所安全性及其他需要说明的情况等;

  (二)筹建工作报告。内容包括筹建过程、筹建工作落实情况以及是否符合开业要求等;

  (三)股东(大)会通过的公司章程;

  (四)股东名册。包括股东名称(自然人股东应提供身份证号码,企业法人应载明注册地址和组织机构代码)、出资额以及持股比例;

  (五)内部控制管理制度和组织机构图;

  (六)拟任董事、监事、高级管理人员的简历、个人信用报告、身份证复印件和户籍所在地公安机关出具的个人无犯罪记录证明等相关资料;

  (七)营业场所所有权或使用权证明材料。提供房屋所有权证或租赁合同复印件;

  (八)交易品种、交易规则、会员管理制度、信息披露制度、投资者适当性制度、风险控制制度及交易信息系统安全稳定性分析等相关资料;

  (九)全体拟任董事、监事、高级管理人员关于申报材料真实、完整、准确的承诺书;

  (十)依法设立并取得执业许可证的会计师事务所出具的验资报告原件及银行进账单复印件(须核对原件);

  (十一)公安、消防部门对营业场所出具的安全、消防设施合格证明;

(十二)依法设立并取得执业许可证的律师事务所对开业申请材料的合法合规性出具的法律意见书。

第二十条 交易场所新设或变更,在工商等部门办理完手续后,应于5日内将营业执照等相关文件复印件报所在市、州金融办,省金融办备案。
所有材料应提供原件,注明提供复印件的,需加盖鲜章。(1份)

办理地点

西宁市城西区五四大街13号二十一世纪大厦四楼

办理机构

西宁市金融工作办公室金融科

收费标准

办理时间

工作日上午8:30-1200,下午1430-1800

办理时限

40个工作日

联系电话

0971-6184845

办理流程

提交申请材料-初审-验收-出具意见书-上报省地方金融监管局


 
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